Q1. 文化程度（单选题）
Q2. 您的婚姻状况（单选题）
Q3. 您工作的单位性质？（单选题）
Q4. 姓名（填空题）
Q5. 岗位（填空题）
Q6. 标题请问您是否存在或协同他人操纵证券市场的行为,包括但不限于： （1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易； （5）请问您违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的。（单选题）
A、是
B、否
Q7. 请问您是否存在泄露公司未公开信息及商业机密、公司客户信息等行为。（单选题）
A、是
B、否
Q8. 请问您是否存在违规持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券：直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券；IB业务的人员是否从事期货交易。（单选题）
A、是
B、否
Q9. 请问您是否存在参与或为场外配资等非法证券活动提供账户中介或资金中介等便利行为。（单选题）
A、是
B、否
Q10. 请问您是否存在代客理财、代客操作、产品销售“飞单”等行为，包括但不限于：（单选题）
A、是
B、否
Q11. 请问您是否存在代客理财、代客操作、产品销售“飞单”等行为，包括但不限于： （1）违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格； （2）私下接受客户委托买卖证券； （3）对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（单选题）
A、是
B、否
Q12. 请问您是否存在严重渎职、失职及违反勤勉尽责，给公司造成重大风险或损失的行为。（单选题）
A、是
B、否
Q13. 请问您是否存在无证展业的行为，包括但不限于： （1）发布证券研究报告人员是否已取得证券投资咨询执业资格并登记为证券分析师； （2）从事投资顾问业务人员是否已取得证券投资咨询执业资格并登记为投资顾问； （3）保荐代表人是否通过保荐代表人胜任能力考试或《投资银行业务》并登记为保荐代表人； （4）负责基金销售业务部门的管理人员、分支机构基金销售业务负责人和基金销售信息管理平台系统运营维护人员应取得基金从业资格；从事基金托管业务的特定岗位人员应取得基金从业资格；从事基金销售业务的人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格； （5）IB业务人员是否注册期货从业务资格； （6）经纪业务营销人员是否登记为证券经纪业务营销资格或一般证券业务从业资格； （7）证券经纪人是否通过中国证券业协会证券经纪人专项考试，并登记为证券经纪人； （8）其他请问您是否登记为一般证券业务从业资格。（单选题）
A、是
B、否
Q14. 请问您是否存在损害客户利益的欺诈行为，包括但不限于： （1）违背客户委托为其买卖证券，或擅自变更委托投资范围； （2）未经客户委托擅自为客户买卖证券； （3）挪用客户所委托买卖的证券或账户的资金； （4）为牟取佣金收入，诱导客户进行不必要的证券买卖； （5）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。（单选题）
A、是
B、否
Q15. 请问您是否存在通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体推广私募基金、集合资管等不宜公开推介的金融产品与服务的行为（单选题）
A、是
B、否
Q16. 请问您是否存在隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料的行为（单选题）
A、是
B、否
Q17. 请问您是否存在接受客户的委托，为客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事项的行为（单选题）
A、是
B、否
Q18. 请问您是否存在诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动的行为（单选题）
A、是
B、否
Q19. 请问您是否存在为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动的行为（单选题）
A、是
B、否
Q20. 请问您是否存在向客户推荐不适当的产品或服务的行为（单选题）
A、是
B、否
Q21. 请问您是否存在委托他人代理从事客户招揽和客户服务等活动，或与外部机构或外部人员私下约定分成的行为（单选题）
A、是
B、否
